2018年多家期货公司存在代客理财现象或内部管控

仅在2018年6月4日的中期协纪律惩戒信息公示中，就有21家期货公司被处罚的，有6家公司存在代客理财现象或内部管控漏洞，分别是格林大华期货、方正中期期货、华信期货、云晨期货、瑞龙期货。

　下述期货公司行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》第三条关于会员应当“严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定”、第四条关于会员应当“建立健全法人治理结构和内控机制，加强对本单位期货从业人员的管理和培训，提高业务水平、风险管理能力和职业道德水准”的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条、第二十五条的规定，中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定：给予相关期货有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。

　　格林大华期货有限公司银川营业部个别员工借用他人名义从事期货交易，反映出公司对从业人员的内部管控存在漏洞，于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2017〕87号）。

　　方正中期期货有限公司包头营业部在中国证券监督管理委员会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中存在以下违规行为：一是对检查组隐藏存有从业人员代理期货交易证据的计算机，反映出公司内部控制存在漏洞；二是营业部负责人未全面负责营业部的日常经营管理工作；三是从业人员接受客户全权委托，代理客户从事期货交易，反映出公司对从业人员的内部管控存在漏洞。方正中期期货有限公司于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2017〕84号）。

　　华信期货股份有限公司华南分公司在在中国证券监督管理委员会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中存在以下违规行为：一是未按检查组要求完整提供分公司所有电脑设备包括已停用的电脑的IP和MAC地址；二是在检查组进场前，更换了四台办公台式电脑的主板，且以上电脑主板MAC地址出现在客户委托交易记录中。上述违规行为反映出公司内部控制存在漏洞，华信期货股份有限公司于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2017〕95号）。

　　关于对云晨期货有限责任公司作出纪律惩戒的决定指出，云晨期货有限责任公司存在个别员工以个人名义接受客户委托并代理客户从事期货交易的情形，于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2017〕120号）。

　　深圳瑞龙期货有限公司在中国证券监督管理委员会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中存在以下违规行为：一是从业人员代理客户从事期货交易；二是部分资产管理计划由投资经理直接执行投资指令，未有效执行风险管控机制；三是部分资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令，未有效执行风险管控机制；四是保证金封闭圈和自有资金之间划转资金未通过主办结算银行的保证金专用账户和专用自有资金账户的情形。深圳瑞龙期货有限公司于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2017〕109号）。

　　天风期货股份有限公司部分资产管理计划存在未经资产管理系统风控功能审核直接委托交易后，将交易结果补录到资产管理系统的情况，风险管理和内部控制等存在较大缺陷，于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2017〕113号）。