期货公司的合规经营意识有待提高 申银万国期货

期货公司的合规经营意识有待提高 申银万国期货、广发期货等48家国内知名期货公司诚信评估被扣分，未能够取得满分的期货公司数量占据了行业的三分之一，在去年被扣分最多的要数和合期货公司

从这次公布的诚信评估结果来看，未能够取得满分的期货公司数量占据了行业的三分之一，可见，期货公司合规经营之路还是仍重而道远的。监管层面对其要求也有所提高，合规发展仍是期货公司不容忽视的主要因素。”

据了解，包括国投安信期货、广发期货、鲁证期货、一德期货、中国国际期货、格林大华期货、新湖期货、中信建投期货、弘业期货、申银万国期货、金瑞期货、和合期货等48家业内知名期货公司在内，均在去年被采取过监管措施而被扣分。点此查看2018年期货公司诚信评估被扣分的期货公司完整版 。

　　北京某期货公司高管表示，近些年，行业快速发展所取得的成果已经得到了肯定，但期货公司的合规经营意识水平还有待提高，无论是监管还是自律层面，期货公司保持着合规经营的理念仍然是首要原则。“

　　据悉，在此次公布的诚信评估结果中，多家期货公司均因被采取责令整改监管措施而被扣分。以国投安信期货为例，在去年12月29日曾被上海证监局采取出具责令改正措施而被扣分。而格林大华期货则因为在去年5月31日被北京证监局出具的的警示函监管措施而被扣分。

　　此外，在去年被扣分最多的要数和合期货。和合期货和旗下和合资产管理（上海）有限公司，在去年被山西证监局和中国证券投资基金业协会开出5张罚单，处罚内容包括了被采取监管措施、受到行政处罚和受到协会处理等。