期货公司诚信评估体系包含“一票否决指标

期货公司评估体系包含“一票否决指标”

　　根据中期协一并公布的中国期货公司诚信评估体系内容来看，诚信评估体系主要有六方面：一票否决指标、受到行政处罚、被采取监管措施、受到协会处理、受到交易所处理、其他失信行为；其中，一票否决指标最为严厉，期货公司一旦符合“一票否决指标”7项评分内容中任何一项的，诚信评估指标扣100分，公司得分为0分。

　　在受到行政处罚方面，则面临着被扣5分至20分不等。例如期货公司被中国证监会采取“责令改正、给予警告”行政处罚的，扣15分；

期货公司被中国证监会采取“没收违法所得、并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；

没有违法所得或者违法所得不满10万元，并处10万元以上50万元以下罚款”行政处罚的，扣20分；

期货公司被其他行政监管部门行政处罚的，扣5分。

　　在被采取监管措施方面，则有10个扣分情况，所扣分数从2分至60分不等。

例如，期货公司被监管部门或派出机构采取“责令改正”监管措施的，扣2分；期货公司被监管部门或派出机构采取“暂不受理与行政许可有关文件”监管措施的，扣12分；

期货公司被监管部门或派出机构采取“限制证券期货公司业务活动措施的，包括：限制或者暂停部分期货业务、撤销有关业务许可、关闭分支机构，或者限制分配红利、调拨和使用自有资金或者风险准备金、处置公司财产”的监督管理措施的，扣60分。

　　值得一提的是,还有101家期货公司因合规经营在2018年的诚信评估中获得了满分。

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https://www.qihuor.com/4438.htm