期货公司分类评级排名

　　2019年期货公司分类评级中有哪几家期货公司被评为D级？D级期货公司增至7家大通期货和和合期货延续D级

 

　　2019年D级期货公司名单：

 

　　143

 

　　中大期货

 

　　D

 

　　144

 

　　中投天琪期货

 

　　D

 

　　145

 

　　金汇期货

 

　　D

 

　　146

 

　　新纪元期货

 

　　D

 

　　147

 

　　大通期货

 

　　D

 

　　148

 

　　东方汇金期货

 

　　D

 

　　149

 

　　和合期货

 

　　D

　　在2019年期货公司分类评级中D级期货公司共7家，2018年只有2家。本年分类评级头部期货公司变动不大，但D类期货公司却明显增加，主要原因仍是在于出现合规问题受到监管处分，导致评级下滑。其间大通期货和和合期货在2018年和本年连续被评为D级。别的本年还有5家期货公司的评级被降至D级，分别是中大期货、中投天琪期货、金汇期货、新纪元期货、东方汇金期货。

 

　　例如，2018年9月26日，浙江证监局就向中大期货连开12张监管函，包含董事长、总经理、首席危险官、出售人员在内的11名职工，主要违规问题触及代销产品期限紊乱，随意更改期限，甚至还出现假造合格投资者收入证明等少见现象。

 

　　2019年D级期货公司行政处分一览

 

　　东方汇金期货、和合期货、大通期货等多家D级公司近期都有被监管处分的状况。

 

　　大通期货被暂停期货财物办理事务12个月。2019年7月16日，黑龙江证监局对大通期货采纳暂停期货财物办理事务的决议。黑龙江证监局称，大通期货经过建立财物办理子公司（天津大业亨通财物办理有限公司）的形式从事财物办理事务。经查，公司对《关于对大通期货经纪有限公司采纳责令改正办法的决议》（监管办法〔2018〕020号）整改检验未经过，且在资管事务运作过程中，存在尽职查询、投后办理、推介宣传等方面未实行慎重勤勉义务，误导投资者，内控办理存在较大缺陷，人员条件不符合《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》运营要求，运营场所在个别时期不符合《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》运营要求，信息披露不完整等违规现实。黑龙江证监局称，决议对大通期货采纳暂停期货财物办理事务12个月的行政监管办法，开始时刻为本行政监管办法下发之日。

 

　　东方汇金期货被责令改正。219年3月份，证监会近来依法对6宗案件作出行政处分，其间就包含东方汇金期货。因违反中国证监会危险监管目标规定，并为其参股子公司供给融资，违反了《期货交易办理条例》相关规定，吉林证监局依法对东方汇金期货为其他关联人供给融资等违法违规案作出行政处分，对东方汇金期货责令改正，给予正告，并处以20万元罚款，对相关责任人也给予相应处分。

 

　　和合期货收证监会警示函。2019年1月15日，山西证监局发布通知布告称，经查，和合期货报送的危险监管报表存在漏报、错报的问题，危险监管目标“净本钱与危险本钱准备的份额”计算不真实、不准确。根据《期货公司危险监管目标办理办法》（证监会令第131号）第二十六条的规定，山西证监局决议对和合期货采纳出具警示函的监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。此外，山西证监局同日发布布告，决议对和合期货四位高管：刘晓洁、袁锦滢、韩玉敏、马凤萍采纳监管谈话办法。

 

　　中大期货连收数十张罚单。上一年9月中旬至9月底，中大期货连续接到浙江证监局12张罚单。董事长、总经理、首席危险官被全部点名。2018年9月26日，证监会网站显示，浙江证监局对中大期货有限公司11位职工宣布封警示函，包含4位高管和7位出售人员，他们均在私募产品代销过程中违规。